日前，上海市政府公布了2018年度上海市政府质量奖获奖组织和个人，上海股权托管交易中心荣获“上海市政府质量奖金奖”的殊荣。作为上海金融系统唯一获此殊荣的机构，上海股交中心完善的审核机制、真实的信息披露、数千次发挥作用地自律监管制度等特质都在参选评奖的8个轮次考察中发挥了重要作用。

上海股交中心是全国首家通过中国证监会验收、首批完成中国证监会备案的区域性股权市场。经过七年的合规运营与快速发展，上海股交中心以良好的市场功能成为我国目前最具代表性的场外交易市场之一。2018年11月14日李强书记调研上海股交中心对市场建设给予肯定，并进一步激励市场利用好平台，依托平台，积极创新试点，助力科创企业发展壮大，不断增强经济活力和竞争力。

上海股交中心已经形成了一套可推广的质量管理经验。例如在质量控制方面，上海股交中心形成了完善的审核机制。上海股交中心采取以工作底稿来审核企业挂牌和融资行为，对展示系统也有严格的准入标准和审核流程，坚持对准入和融资行为事前严格把关。尤其在准入方面，上海股交中心设定明确的小微企业挂牌门槛，让小微企业在挂牌前明确规范的底线要求。

上海股交中心对本市场挂牌企业披露的信息种类、内容、时间等做出明确要求。在挂牌前，要求企业对窗口期内的财务会计报告进行全面审计并进行信息披露。通过挂牌审核及信息披露，可基本实现挂牌企业财务、法律等方面的规范梳理。在挂牌后，要求挂牌企业持续进行信息披露，其中每年须定期披露经审计的年度财务会计报告。在披露过程中，对展示系统的上线展示企业也有最低的信息披露要求，要求企业遵循该标准，也鼓励自愿进行更为充分的信息披露，以促进挂牌企业按照有关法律法规完善公司治理。

上海股交中心建立了可视化的流程系统，挂牌企业、服务机构、中心内部流程均可以通过清晰的信息化界面，获取项目的最新进度、各节点的时间等重要信息。同时，其内部通过该系统也实现了各部门职责清晰，部门间流转高效，审核反馈清晰记录等等。

而在监管方面，上海股交中心设立完善的自律监管制度，并频繁地发挥作用。2017年根据市场发展的实际需要，结合监管部门的有关要求，上海股交中心对业务制度进行了全面修订，在此过程中，通过借鉴主板市场自律监管制度，结合上海股权托管市场特点及自律监管操作情况，制定了自律监管的专项规则，将自律监管分为违规处分、自律监管措施，并对违规处分和自律监管措施的种类、适用标准、实施程序做出了具体要求。截至目前，共采取自律监管措施2415家次，揭示风险1621家次。

不仅如此，为保障上述制度切实有效的执行，2018年7月上海股权托管交易中心成立了违规处分委员会。上海股交中心对监管对象采取违规处分时需经违规处分委员会审议会讨论投票表决，较好实现了违规处分的审查分离，进一步确保了自律监管的及时有效、公平公正。

自2012年开业以来，上海股权交易中心每年均实现盈利，是同行业中唯一的具备持续盈利能力的区域性股权交易市场运营机构。至2018年底，上海股交中心挂牌及展示企业近万家（科创板挂牌企业223家，E板挂牌企业446家，Q板展示企业9139家，托管企业170家），广泛分布于农林牧渔、机械设备、化工和计算机等28个行业。

对于此次获得上海市政府质量金奖，上海股交中心将以此为契机，不断提高质量管理水平和核心竞争力，弘扬进益求精、追求卓越的工匠精神，为建设国际金融中心、推动上海科创中心建设进入质量时代做出应有的贡献。

文章来源：东方网

本文来源:上海股权托管交易中心